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心系投资者,携手共行动——5·15全国投资者保护宣传日

时间:2024/05/17 浏览:292

一、“全国投资者保护宣传日”的由来

进一步倡导理性投资文化,切实维护广大投资者合法权益,中国证监会201943日发布第12号公告《关于设立“5·15全国投资者保护宣传日”的决定》,决定将每年515日设立为“全国投资者保护宣传日”,在全国组织动员各方上下联动,积极开展形式多样的投资者保护活动,让投资者保护理念深入人心,成为大家的自觉行动。

 心系投资者,携手共行动——5·15全国投资者保护宣传日

二、2024年活动主题

心系投资者,携手共行动——推动高质量发展,提振投资者信心坚持以人民为中心的价值取向,以提升金融消费者风险防范意识和金融素养为目的,宣传理性投资、价值投资和长期投资理念,持续推进行业诚信文化建设,切实保护金融消费者合法权益,服务金融市场高质量发展。

 

三、投资者保护典型案例

(一)堂堂会计师事务所未勤勉尽责行政处罚案

案例介绍:深圳堂堂会计师事务所(以下简称堂堂所)在*ST新亿年报审计中,明知*ST 新亿年报审计业务已被其他会计师事务所“拒接”的情况下,与*ST 新亿签订“抽屉”协议,承诺不在审计报告中出具“无法表示意见”或“否定意见”,并要求如发生被监管部门处罚的情形*ST 新亿应予补偿。其审计独立性严重缺失,审计程序存在多项缺陷,审计报告存在虚假记载和重大遗漏,缺乏应有的职业操守和底线。2022225日,堂堂所因未勤勉尽责被证监会行政处罚,成为首家被“没一罚六”的会计师事务所,3名相关注册会计师同时被采取 3-10 年的证券市场禁入措施。2022428日,*ST 新亿被上交所摘牌。

案例解析:该案系新《证券法》实施后,中国证监会查处的备案制下首例会计师事务所执业丧失独立性未勤勉尽责案,全链条追究上市公司、审计机构、居间人勾结串联从事违法行为的法律责任,起到了震慑违法行为、净化市场生态的法制效果和社会效果,有效促进审计机构归位尽责,切实维护投资者合法权益。

(案例来源:中国证券监督管理委员会)

 

(二)破产重整上市公司虚假陈述责任纠纷调解案

案例介绍:202210月,浙江证券业协会、中证资本市场法律服务中心接受杭州市中级人民法院委托,调解投资者与某破产重整上市公司证券虚假陈述责任纠纷系列案件,帮助993名投资者挽回损失约1.8亿元。调解工作面临投资者人数众多、分布区域广、纠纷历经时间长等困难,调解难度极大。但本案依托“总对总”在线多元化解制度优势,通过“总对总”在线诉调与线下诉调对接联动推进,调解组织调解与破产管理人争取和解联动推进,纠纷调解与破产重整统筹推进,实现了保护投资者合法权益、化解上市公司风险、提高上市公司质量等多重目标。

案例解析:该案为破产重整上市公司证券虚假陈述纠纷调解典型案例,是在上市公司破产重整过程中化解群体纠纷的成功尝试,是贯彻全面提升证券期货纠纷多元化解质效的有力探索。

(案例来源:中国证券监督管理委员会)

投资者可通过学习《公司法》《证券法》《私募投资基金监督管理条例》等法律法规的基础知识、维权救济途径、纠纷多元化解工作等内容,秉承理性投资、价值投资、长期投资理念,警惕证券市场风险,客观看待行情波动,理性认识证券市场。


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